首页 > 正文

多家私募违法违规被罚 私募行业规范化水平亟待提高

2019年09月10日 15:34
来源: 上海金融报
编辑:东方财富网

  据悉,8月份以来,由于相关违规行为,包括厦门、福建、广东等地在内的全国多地证监局,已对其辖区内近40家私募采取监管措施。

  证监会表示,随着《私募投资基金监督管理暂行办法》发布实施,以及证监会持续开展检查执法活动,私募基金规范运作水平持续提升,但行业在快速发展中仍然存在一些问题和风险,私募机构鱼目混珠、合规程度参差不齐,违法违规行为时有发生,部分风险个案和非法集资的“伪私募”对行业发展造成了不良影响。

  “总体上,我国私募市场的不规范行为仍然较多。”沪上某大型私募基金总经理对《上海金融报》记者表示,私募行业在我国出现的时间较短,整个行业的规范程度都比较低,从业人员大多是从其它行业转入,从业资历和经验尚浅。同时,监管方面的成熟度相较其他行业也比较低。特别是在2014-2016年出现爆发式增长后,行业沉淀不足,问题频发也可以预见。“此外,在经济扩张时期,整体形势较好,很多投资行为在合规条件下也能盈利。但在经济下行压力较大时,更多不规范问题便会暴露出来。私募基金的投资行为公开度不高,如针对证券投资,‘老鼠仓’、操纵市场等行为屡见不鲜,对金融市场整体秩序造成比较大的影响。”该私募总经理认为。

  “实际上,私募基金的不规范行为涉及方方面面。”上述私募总经理指出,如非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用非公开信息获利、公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、登记备案信息不准确、更新不及时、公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行、公司人员、财务、制度等缺乏独立性等。此外,有的私募还存在证券类结构化基金不符合杠杆率要求、证券类私募基金从业人员无从业资格等情况。

  值得注意的是,当前私募股权投资基金面临的各种问题,相较私募证券投资基金而言,更为严重。“一方面,证券投资是在二级市场,交易行为需要通过股票交易达成,目前监管对于股票交易中的一系列违法违规监管,手段已非常丰富、效率也很高。但股权投资由于公开度较低,且本身投资的便是非标准资产,投资周期很长,因此很难监管。而且,从数量上看,进行股权投资的私募越来越多,也为监管带来一定难度。”该私募基金总经理强调。

  为进一步推动私募基金知识普及,强化风险警示,引导理性投资,促进私募基金行业健康发展,证监会将从三方面进行强化工作。一是广泛开展私募基金知识普及工作,使投资者了解私募基金的构成及运作,知悉合格投资者标准,识别私募基金风险,增强风险防范意识。二是大力宣传私募基金相关法规规章、自律规则,使市场各方明确私募基金各项监管要求,正确看待登记备案的性质等,增强依法履行权利和义务的自觉性。三是曝光私募基金违法违规典型案例,使投资者掌握合法私募与非法集资等“伪私募”的区别,明晰投资者享有的合法权利义务以及权益受到侵害时依法维权途径。

  此外,证监会副主席阎庆民近日在2019年第二届中小投资者服务论坛上指出,实现资本市场有效监管,离不开法治的方法和手段。证监会将陆续推出一系列改革管理措施,为行业发展提供更为有效的制度供给和市场生态。一是进一步健全市场化的资本市场基础性制度,大力推进《证券法》及其他相关法律法规的起草制定、修改完善工作,强化法律责任,提升违法违规成本。二是进一步构建符合我国实际的赔偿救济制度。三是进一步加大证券期货违法违规行为打击力度。以突出重点、精准打击为执法原则,大力查处欺诈发行、操纵市场、内幕交易等严重影响市场稳定、破坏市场秩序、侵犯投资者利益的违法违规行为,做好行政执法、刑事司法、民事赔偿的衔接配合。

  “私募基金数量很多,管理存在很大难度。目前来看,加大对不合规行为的处罚力度必不可少。”上述私募总经理表示,加强信披、完善私募行业的监管规范和政策制定,以及强化对行业的培训和教育等尤为重要。

(文章来源:上海金融报)

(责任编辑:DF120)

 
 
 
 

网友点击排行

 
  • 基金
  • 财经
  • 股票
  • 基金吧
 
郑重声明:5分快乐8诀窍—大发5分快乐8计划app发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。5分快乐8诀窍—大发5分快乐8计划app不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

将5分快乐8诀窍—大发5分快乐8计划app设为上网首页吗?      将5分快乐8诀窍—大发5分快乐8计划app添加到收藏夹吗?

关于我们|资质证明|研究中心|联系我们|安全指引|免责条款|隐私条款|风险提示函|意见建议|在线客服

天天基金客服热线:95021 / 4001818188|客服邮箱:vip@1234567.com.cn|人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30
郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。5分快乐8诀窍—大发5分快乐8计划app所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。
中国证监会上海监管局网址:www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight  上海天天基金销售有限公司  2011-2019  沪ICP证:沪B2-20130026  网站备案号:沪ICP备11042629号-1